发布时间:2024-11-20
（项目编号：JZDWX-DL-2024129）
挂牌网站（以下简称“产业集团”）因业务需要，需遴选某专项基金的托管银行，现邀请有资质的金融机构参与遴选工作，具体公告如下：
一、遴选原则
（一）基金及管理人与托管银行签订开立基金各类账户的相关协议，开设相关账户。托管银行应严格执行相关承诺，服务期间，如托管银行出现不能满足本方案第二条项下的服务要求和各项承诺的情况，基金和管理人有权单方面终止托管协议并重新遴选基金托管银行，且不承担任何违约责任。
（二）托管银行违反承诺事项、服务要求或合同约定时，基金和管理人将根据具体情形采取一定措施，包括但不限于在下一次遴选中扣除5-10分、列入负面银行清单不再选用、追究违约责任、将相关情况报送金融监管部门等。
二、托管银行服务要求
托管银行重点保障基金的资金安全，依约履行托管义务，主要负责：ODI外汇业务登记、购汇支付、资金保管、账户管理、资金清算等事务；保障基金财产的独立、安全；对投资活动实施动态监管。具体负责基金资金的保管、拨付和结算等日常工作，对基金投资活动进行动态监管，定期向管理人及相关管理部门提交托管报告。具体服务要求如下：
（一）签署托管协议，开立并管理基金各类账户，包括基本户、募集户及托管户，安全保管基金资金。
（二）提供投资项目全周期的金融服务，包括但不限于ODI外汇业务登记、外汇购付汇（可确保于购汇当天完成打款）等各环节。
（三）确保基金资金与本银行自有资产、本银行其他托管资产之间相互独立。
（四）负责办理基金的资金往来，执行有效划款指令，电子化程度高，资金划拨准确、及时、便捷，基金账户无24小时资金沉淀要求。
（五）提供资金交易、第三方存管、银证转账、资金监管服务等便捷通道；提供资金变动实时提醒、账户余额查询资金交易明细查询及下载功能；及时提供网银回单、对账单等。
（六）安排专人负责对接基金相关工作，并相对固定，能够提供专业高效服务，对基金运营过程中的各类需求进行限时响应、解决。
（七）免除基金所有开立账户的相关费用，包括但不限于托管费、账户年费、账务管理费、汇款手续费、银企直联费用、银行询证函费用等。
（八）对托管基金的资金使用情况进行监管，并按照基金要求出具季度、半年度和年度托管报告。托管银行应当在每季度结束后10日以内向管理人及行业主管部门报送基金季度托管报告，并在每个会计年度结束后1个月以内向管理人及基金管理部门报送上一年度的基金资金托管报告。
（九）及时更新基金运行数据，根据要求，将基金相关业务发生24小时内的资金往来情况以管理人指定的格式填报报表。
（十）基金和管理人在保障安全性、统筹流动性的基础上，开展间隙资金管理向银行进行配置产品询价时，托管银行须根据要求提供产品报价。基金根据间隙资金管理方案询价基础上进行产品配置时，托管银行确保不得以任何理由阻碍基金在托管银行以外的其他银行购买银行存款、国债、地方性政府债券等安全性和流动性较好的固定收益类金融资产（产品到期后资金直接原路返回托管银行），如有违反，基金和管理人有权单方面终止托管协议并重新遴选基金托管银行，且不承担任何违约责任。
（十一）在符合监管规则与银行信贷政策的条件下，优先对母子基金投资项目提供融资支持。
（十二）托管银行根据托管协议约定，对划款指令及其所附要件进行审查后执行划款，对投资范围、投资比例、投资限制、关联交易等严格监督，及时提示基金管理人违规风险，并及时向基金出资人和基金管理部门报告。
（十三）托管银行应当配合监督工作，不得拒绝、阻挠、拖延，不得提供不实的政府投资基金管理资料及信息。
（十四）符合相关法律法规的其他要求。
三、托管银行申请资质要求
有意向申请参与本次遴选的银行机构，应具备以下条件：
（一）具有独立承担民事责任能力的法人或分支机构，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。
（二）成立时间在5年以上的商业银行。
（三）具有股权投资基金托管资格和经验，具备提供本地化服务的能力。
（四）设有专门的基金托管部门和人员，具有履行托管协议所必需的设备、系统和专业技术能力，有完善的基金托管、稽核监控和风险控制制度。
（五）在ODI业务登记办理、跨境购付汇方面有丰富的经验，在申请材料合规的情况下，确保相关工作的及时性。参与过产业集团历史重大并购、ODI项目的银行酌情加分。
（六）近3年内无基金托管重大过失及行政部门或司法机关处罚的不良记录。
（七）同一家银行只允许一个在无锡市内的总部或分支机构参与本次遴选。
（八）不接受以联合体形式申请参加遴选。
（九）无其他法律、法规等规定禁止参与本次遴选的行为。
四、遴选过程说明
（一）产业集团通过公开程序遴选托管银行，委托北京建智达工程管理股份有限公司在官方渠道发布遴选信息。
（二）有申请意愿且符合上述资质要求的银行向北京建智达工程管理股份有限公司报送申报文件。
（三）北京建智达工程管理股份有限公司按照相关法律法规组织进行遴选，将评审情况报送产业集团。
（四）产业集团履行相关程序确定托管银行后，由北京建智达工程管理股份有限公司根据相关规定在法定媒体进行公示。
五、申请方式
（一）申请银行应提交以下材料：
1. 托管银行申请意向函。（见附件1）
2．法定代表人授权委托书。（见附件2）
3．企业营业执照副本及复印件。
4．经会计师事务所出具的2023年度审计报告。
5．银行基金托管资质证书复印件。
6．基金托管管理部门职能及相关管理制度，专业人员资质证明复印件，拟与管理人对接专人的从业经验证明材料。
7．已托管的注册于无锡市内的股权投资基金的托管协议复印件、《托管基金汇总统计表》。（见附件3）
8．对履行上述托管银行服务要求的无条件承诺函（该承诺函须由申请银行加盖公章）。（见附件4）
9. 本基金定期托管报告模板和托管协议模板。
10. 可说明ODI外汇业务登记、大额购付汇项目经验的相关材料。
11．申请银行认为需加以说明的其他材料（可参考评分标准所示的内容）。
（二）上述材料必须为申请银行自身的相关材料，不包括与申请银行属于同一总行的外地分支机构。申请银行应对材料真实性负责，同时应当承诺所提供的服务方案及其他关键要素将得到有效贯彻落实。如发现申请银行提交虚假材料、数据或证明文件，取消本次遴选资格。
六、有关时间、地点等信息
1、对文件资料要求或其他与本项目有关的问题请联系产业集团财务管理部，联系电话0510-82700562，或北京建智达工程管理股份有限公司王静遐（联系电话：18112359957）、杨亚丁（联系电话：18661053151）
2、文件接收截止时间：请于2024年11月22日17:00前提交，文件接收地址为无锡市滨湖区绣溪路59号交大创意园21号楼3楼，未按时提供材料的视为放弃。
3、本项目代理服务费金额：15000元，由最终确定的托管银行承担，直接支付至北京建智达工程管理股份有限公司。
附件：1. 托管银行申请意向函
2. 法定代表人授权委托书
3. 托管基金汇总统计表
4. 承诺函
5. 托管银行遴选评分表
挂牌网站
2024年11月20日